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2012年反洗钱战略

发布公文单位:中国人民银行

发布日期:2009-12-31

推行日期:2009-12-31

摘 要

  经过八年的努力,中夏族民共和国树立了意气风发套相比完好的反洗钱法律、禁锢和团队机构系列。近来,反洗钱领域的各种工作正在向深度发展,中国人民银行及其反洗钱办事部际联席会议成员单位合营制订并发表《中中原人民共和国二零零六-二〇一三年反洗钱战术》(以下简单称谓《计谋》卡塔 尔(阿拉伯语:قطر‎,以两全、指点和牵动全国反洗钱办事的张开,同盟防备和打击洗钱犯罪行为。

  《计策》以二零零六年为基期,二〇一一年为规划期末年。《战略》覆盖的面积未富含香江极度行政区、宿雾特别行政区和青海省。

  目 录

  生机勃勃、反洗钱发展概述

  (生机勃勃卡塔 尔(阿拉伯语:قطر‎反洗钱发表现状

  (二卡塔 尔(阿拉伯语:قطر‎机会与挑衅

  二、指引理念和总体目的

  (生龙活虎卡塔尔国教导理念

  (二卡塔 尔(阿拉伯语:قطر‎总体指标

  (三卡塔 尔(英语:State of Qatar)实行规范化

  (四卡塔 尔(阿拉伯语:قطر‎推行步骤

  三、具体对象和行进要点

  (大器晚成卡塔 尔(阿拉伯语:قطر‎完善反洗钱刑事法律

  (二卡塔 尔(阿拉伯语:قطر‎创设国家反恐怖融资互连网

  (三卡塔尔国进步反洗钱禁锢有效

  (四卡塔 尔(阿拉伯语:قطر‎创立一定非金融行业反洗钱制度

  (五卡塔 尔(阿拉伯语:قطر‎压实本国机构间交换合营

  (六卡塔 尔(英语:State of Qatar)作育高水平反洗钱我们队容

  (七卡塔 尔(英语:State of Qatar)积极出席国际合营与标准制订

  (八卡塔 尔(英语:State of Qatar)全力追偿境外非法收益 3

  生机勃勃、反洗钱发展概述

  (黄金年代卡塔尔国反洗钱发展现状

  二〇〇一年至2010年,中华夏族民共和国反洗钱办事参照国际标准,立足中中原人民共和国国情,在刑事立法、卫戍措施、制度计划和国际同盟等方面获得了世人瞩指标全速上扬和显然进步,确立了炎黄反洗钱法律、禁锢和团体部门的为主框架,创建起了较为完整的反洗钱制度。

  在刑事立法方面,全国人大常务委员会2004年和二〇〇五年五回修正《刑法》,如今早已产生了以第一百七十九条“洗钱罪”、第八百黄金时代十六条“掩盖、隐蔽作案所得、犯罪所得受益罪”和第五百四十二条“窝藏、转移、隐蔽毒品、毒赃罪”在内的中坚条约,覆盖了主要的洗钱作为。

  在防止措施方面,全国人大常务委员会于二〇〇六年1六月商议通过《中国反洗钱法》,从法律上树立了炎黄反洗钱行管体制,明确了金融机构的反洗钱白白。中国人民银行对2002年发布的多个反洗钱规则和章程举办了修定,相继公布或伙同有关单位发布了《金融机构反洗钱规定》等多个反洗钱规则和章程,将反洗钱幽禁范围由银行当金融机构扩张到股票业、股票(stock卡塔 尔(阿拉伯语:قطر‎业、保障业等金融机构;统一了本外国货币反洗钱管理;调度了大数额和疑忌交易报告的规范、路线、时间等剧情。中国人民银行自2000年起持续进行金融机构反洗钱现场检查,并于2007年开班创造反洗钱非现场监拘留度。经过近几来的努力,中华夏族民共和国金融机构遍布成立起反洗钱内部调整制度,开展客商尽责考察,落到实处贯彻大额和困惑交易报告制度、顾客身份资料和贸易记录封存制度。

  在制度布署地方,中国人民银行于贰零零叁年创造了反洗钱局,开头担任原由公安厅担负的炎黄反洗钱办事的协调任务,创立康健由贰十二个成员单位结合的反洗钱办事部际联席会议机制甚至财经济监察管部门反洗钱调匀机制,在《中国反洗钱法》起草、金融行动特别专门的学业组(FATF卡塔尔国申请插手进度中表述了重在成效。中国人民银行于二零零二年特意创造了中中原人民共和国反洗钱监测深入分析中央,近年来已与大大多金融机构实现了多少的联网报送,产生了覆盖全国金融业的反洗钱监测解析互联网。中国人民银行宣布了风流倜傥俯拾都已规范性文件,开展反洗钱检查和核算,并与公安厅门等在案件协同考查方面建设构造了同盟编写制定。2005年,国家外汇管理局反洗钱效应、机构、职员和消息种类向中国人民银行划转,达成了反洗钱本外国货币的统大器晚成管理。今后,中国人民银行37个副县级以上分支机构都设置了反洗钱处,为反洗钱办事的提升提供了团伙有限支撑。

  在国际合营方面,中黄炎子孙民共和国曾经签定并获准了联合国与反洗钱和反恐怖融资相关的国际契约,展现了中华夏儿女民共和国政党打击洗钱和恐惧融资犯罪活动的立意。作为联合国安理会出任管事人国,认真实行联合国关于反恐决议,推行国际任务。积极参预反洗钱国际组织的位移,于二零零三年与有关国家意气风发道创造了区域反洗钱国际公司——欧亚反洗钱与反恐怖融资社团(EAG卡塔 尔(英语:State of Qatar),二零零七年形成环球反洗钱国际团队——金融行动极度职业组(FATF卡塔 尔(阿拉伯语:قطر‎的职业成员。坚韧不拔平等互惠原则,开展音信调换、同盟培育、帮忙查明、追回财产、引渡或遣返犯罪狐疑人等多地点国际同盟。停止2008年八月,已与11个国家和地面包车型客车经济情报机构签署了反洗钱与反恐怖融资金融情报调换合作谅解备忘录或左券。

  (二卡塔尔机会与挑衅

  历经数年的上扬,中华夏族民共和国反洗钱迈过了最先学习、探究、创新和调治的级差,正向周到和深度成长阶段迈进。从2010年至二〇一一年的三年是华夏反洗钱办事发展的基本点计策机会期,也是稽查和百科反洗钱制度的要紧战术机会期。一方面,随着各式反洗钱办事的有扶持,金融机构反洗钱合规水平稳步提升,全社会和各单位对洗钱活动的咀嚼程度持续加强,反洗钱制度和体制的特种成效和实惠日益表现。另一面,中华夏族民共和国形成FATF成员后积极加入反洗钱国际标准的创立与奉行,FATF将于二〇一一年开展第四轮互评估,最近正在对现存反洗钱国际标准进行追思检查核对和修改装订。

  深入分析评估反洗钱办事现状是拟订反洗钱战略的前提条件。中华夏族民共和国反洗钱办事纵然赢得了超级大成就,但全部上仍居于运转阶段,反洗钱制度系列还应该有待进一步周密,反洗钱办事体制还向来不充足发挥功效,各行当、各市点反洗钱办事拓宽不平衡,反洗钱制度总体有效性还会有待进一层提高。

  二、指点理念和总体目的

  (生龙活虎卡塔 尔(英语:State of Qatar)辅导观念

  《战术》的引导思想是,深入分析国际国内反洗钱时势和挑衅,总计执行涉世,继续全面现存反洗钱种类;从当中中原人民共和国国情出发,以本国危机评估为根基,器重中华人民共和国实施和立异,考验国际标准适用于中华夏族民共和国的制造;制订覆盖全社会的、统黄金年代的国度反洗钱发展战术,分明反洗钱办事的总体指标、试行条件和施行步骤,努力研究创造具备中中原人民共和国特点的、有效的反洗钱情势;在制定和施行本国反洗钱战术中,持行百里者半九十针对、均衡性和有效仁同一视的基准,必不可少,分等第、有步骤地实行,重视完善骨干制度,稳步推向系统营造,发挥职业机制效能,全面提高反洗钱制度的实惠。

  (二卡塔尔总体指标

  《战术》的总体指标是,2013年前,创设切合国际标准和中华夏族民共和国国情的反洗钱办事体制;创建周详的反洗钱和反恐怖融资法律准则系统;创设覆盖金融业和一定非金融行当的困惑资金交易监测网,创造具备中华夏族民共和国特色的“避防为主、打击和防范结合、紧凑合营、高效务实”的反洗钱机制,有效堤防、打击洗钱等犯罪活动,维护平常的金融管理秩序和社会秩序,保证国家利润和经济安全。

  (三卡塔 尔(英语:State of Qatar)施行基准

  《计策》制订和推行的标准化是,兼备指向性、有效性和均衡性。

  ——针对性。针对性是指在危机评估功底上,合理调配财富,显著对象,集中财富防守和打击与特定严重作威作福有关的洗钱活动。

  ——有效性。有效性是指有效幸免、打击和惩处洗钱作为,设计指标连串,量化衡量反洗钱措施对反洗钱目的的实现效果与利益。

  ——均衡性。均衡性是指适当思考金融业和特定非金融行当的反洗钱花费和对客商隐秘、商业秘密的保证,在警务器材和打击洗钱犯罪活动与扩张能源投入、保护合法权益之间维保持平衡衡。

  (四卡塔 尔(阿拉伯语:قطر‎推行步骤

  各反洗钱职能部门将要反洗钱办事部际联席会议框架下协商座谈,推动共鸣,狠抓洗钱类型商讨,开展洗钱风险评估,同盟制定和实行《战术》,以幸免洗钱作为,打击洗钱违法。贯彻《战略》应分别朗朗上口,着力康健骨干制度,珍视施行效果。依期评估反洗钱职业进展,分明下一步专门的职业首要。在执行进程中,中国人民银行将连同反洗钱办事部际联席会议成员单位制定切实可行的大运进程安顿和任务分工。

  三、具体目的和走路要点

  总体目的进一层说明为四个实际指标,并为各种具体对象制订相应的步履要点。

  (风流倜傥卡塔 尔(阿拉伯语:قطر‎康健反洗钱刑事法律

  进一层周到洗钱违法刑事立法,制订有关洗钱罪料定的司法解释。具体蕴含以下行动要点:

  1.深入分析总计洗钱案例,推动惩治洗钱违规有关的立宪和司法职业。中国人民银行及有关机构对反洗钱司法实施的具体情况开展调研,计算洗钱违法刑事立法在法规适用进度中的难题,建议对策提议,为完善反洗钱刑事立法和司法专门的工作提供推行仿照效法。

  2.拟订洗钱非法司法解释,压实洗钱案件投诉和审判。商讨消亡洗钱违法刑案具体法律适用难题。

  (二卡塔 尔(英语:State of Qatar)创设国家反恐怖融资网络

  创建完备堤防和打击恐怖融资活动的法则制度和监拘留度。

  1.统筹反恐怖融资相关司法解释,打击为恐怖活动募融资金的表现。

  2.制造涉恐资金财产冻结机制。进一层鲜明恐怖融资防范、打击和司法律援救助等连锁规定,建设构造报告、查封、冻结、扣留和罚款和没收涉恐资金财产的社会制度、规定和顺序。结合国内实际上情形,根据中华已到位的《防止向恐怖主义提供协理的国际公约》、别的反恐怖协议、联合国安理会反恐怖决议的关于反恐怖融资条约的分明,进一层完备反恐怖融资制度和机制。

  3.在国家反恐怖和睦机制框架下,研商拟订适应中黄炎子孙民共和国反恐怖专门的工作现状的反恐怖集资战术设计,明确现在后生可畏段时日国家反恐怖集资工作的辅导观念、总体目的和行进要点。

  4.增高涉恐资金监测,创建全国性防范恐怖融资互联网。

  5.斟酌追踪恐怖协会和恐怖分子的活动特点,升高对事关恐怖融资困惑交易报告的监测解析水平,逐步变成切合中夏族民共和国国情的反恐怖集资监测指标和分析模型。

  6.狠抓对金融机构、非营利性组织关于跨境恐怖融资的督察检查,升高金融机构及全社会对反恐怖集资的认知,遏制和截断恐怖组织和恐怖分子的筹融资路子。

  (三卡塔尔提高反洗钱幽禁有效

  试行风险为本的反洗钱禁锢办法,不断完备反洗钱监禁体制,充裕发挥反洗钱监禁的功力。

  1.拓宽风险评估,施行危害为本的监管标准化。在进展危机评估幼功上,实践风险为本的拘押格局,进步金融机构对洗钱风险的认知程度,辅导金融机构确立和执行风险为本的反洗钱制度,切实加强反洗钱的有用。

  2.创设向金融机构以至特定非金融机构公布涉嫌洗钱违法、恐怖组织和恐怖分子名单的社会制度,制订名单管理的次序和操作引导,提醒风险。

  3.巩固禁锢部门间的和谐,拉动行当封锁。依法创造和周到中国人民银行与金融监禁部门之间、中国人民银行与任何行政主管部门时期的拘押谐和制度,创立软禁消息调换机制。开展与合资部门对话和商谈,带领有关部门和行业封锁协会制订反洗钱指点,催促行当封锁。

  4.逐年减少疑惑交易的成立典型,深化金融机构的自立识别本领。引导金融机构在不出所料指标基本功上丰盛发挥主观能动性,稳步完成以不合理深入分析为主,辅以创立目标的疑心交易报告产生方式,升高困惑交易报告的音讯价值。

  5.加强法人机构反洗钱管理,提升总体合规水平。对管理倒霉、分支机构受到本地反洗钱拘押部门处置处罚非常多的金融机构根据地,抓牢指点和监察,须要时利用对应的惩罚办法。

  6.切磋大数额现金管理政策,压实大数额现金使用意况的督察。坚实首要区域现金选用条件和利用主体的督察管理。

  (四卡塔 尔(英语:State of Qatar)构建一定非金融行当反洗钱制度

  商讨、制订一定非金融行当反洗钱与反恐怖集资制度,分品级逐步在一定非金融行当实行反洗钱与反恐怖融资专门的学问。

  1.扩充同步实验钻探,钻探创设反洗钱制度。在反洗钱办事部际联席会议制度框架下,中国人民银行与财政总局、商务分部、民居房城市和村落城乡村建设设环境保护部、司法部等单位对特定非金融行当的洗钱危机及攻略成立专项论题组,开展同步科研,商量制订一定非金融行当的反洗钱制度。

  2.评估各行当洗钱危机,制定并拆穿相关反洗钱规定。在评估中中原人民共和国连锁行当危害底子上,制订一定非金融行业的反洗钱法则并分步启动实践。

  3.发挥行当集体效果,狠抓反洗钱自律。发挥有关部门和一定非金融行当封锁组织的固守,教导行业封锁组织制定反洗钱引导,催促行当提升反洗钱自律。

  (五卡塔 尔(阿拉伯语:قطر‎坚实国内机构间沟通合作

  继续周详国内反洗钱各部门中间的关系和交换机制,压实中国反洗钱监测解析中央接收、深入分析困惑交易的力量建设,发挥金融资讯在反洗钱考查、司法和监禁中的扶植效用。

  1.抓实机关心下一代协会作,变成通畅合营路子。抓牢反洗钱行政老办事处门与公安、海关、税务、民政等执法部门,银行业、股票期货(Futures卡塔尔业、保险业等金融软禁机商谈外汇管理机关在方针制定、音讯分享和案件查处地方的搭档力度,逐步树立情报会谈商讨、联合抓捕和案件通报制度。

  2.能动推动反洗钱监测深入分析专门的学问,抓实反洗钱音信化建设,开展洗钱案例及有关分析模型的切磋,进步经济资源音信数据智能化解析和发掘水平,为实在办案提供有价值的数码支撑。

  3.加强国家反洗钱数据库建设,积极推动与连锁机构的音讯分享机制提出,加强与公安身份音讯、贸易进出口新闻、税收征收和管理音讯、工商登记音讯、民政注册信息连串的联络,提升反洗钱情报消息的准确性和管事。

  4.扩充和专门的职业财政和经济情报的应用。进一层康健有关反洗钱情报运用的法规制度,在法律框架或签订部门合作协定的底工上,扩充和标准经济资源消息的运用约束,标准对反洗钱信息的询问,产生合法有效、切实可行的新闻查询、情报会谈商讨、反洗钱考察情势。

  5.研商建构有关跨境汇款的金融软禁和反洗钱监拘系度,打击违法跨境转移资金财产作为。抓完毕金跨境辅导申报制度,商讨建立无记名可转让票据跨境带领申报制度,建构中国人民银行与海关之间的反洗钱音信沟通机制。

  6.严格处置洗钱犯罪活动。丰裕利用反洗钱机制,加大对大案要案的查验破获力度,不断加强打击洗钱及相关犯罪活动的灵光。

  (六卡塔 尔(英语:State of Qatar)作育高水平反洗钱我们队伍容貌

  规划制订全国范围内覆盖多单位多行当的反洗钱人才作育陈设。器重理论专项论题切磋与实际事务操作相结合,本国培养与境外培养练习相结合,底蕴人才培育和读书人队容建设相结合,培养大器晚成支由根基人才、行家队容和国际行家组成的多档次的反洗钱我们队伍容貌。

  1.商讨反洗钱领域人力财富管理战术两全。搭建专家队容建设平台,建设构造与当前反洗钱办事相适应的红颜采用机制和红颜储备培养制度,培养和创立意气风发支行家型、进取型、多元化的大方队伍容貌。

  2.拟订关于反洗钱监禁、监测分析、侦查和执法司法方面的专才种类规划。作育一堆反洗钱法律学者、禁锢行家、情报解析和查明行家。

  3.通过团体商讨当前国际国内反洗钱办事中的倾向、热门难题,培育有国际影响力的反洗钱大家。

  4.抓好反洗钱系统理论建设和计谋宣传,广泛全社会的反洗钱基本功知识,倡议全社会到场联合打击洗钱和恐怖集资活动。

  (七卡塔 尔(阿拉伯语:قطر‎积极插足国际合营与标准制定

  在列国反洗钱组织中表明积极意义是礼仪之邦反洗钱办事的悠长计策。

  1.在FATF下生龙活虎轮评估周期内,加快促进中华反洗钱办事,提升在FATF关键提议地方的评级。

  2.积极参预反洗钱国际组织活动。参预FATF互评估、国际合营评估以致政策提出制定等职业。

  3.恢弘金募资源信息的国际调换。开发国际金融情报的两岸和五头交换门路,扩展中夏族民共和国反洗钱情报来源,进步情报预先警示工夫。

  4.加强与周围国家的同盟与救助。抓牢反洗钱对外交换与搭档,开展对相近国家和地点的反洗钱、反恐怖集资合营与帮助,建设构造区域合作平台。

  (八卡塔 尔(阿拉伯语:قطر‎全力追偿境外违规收益

  充裕利用反洗钱国际平台,完毕追偿本国犯罪分子境外赃款赃物的靶子。

  1.积极利用司法救助机制推动境外追偿。运用司法扶植合同或以互惠为基本功紧凑与有关国家和地面包车型客车合作;通过司法律接济助渠道推动中华境外追偿专门的工作。

  2.倡议创建有关口边境外追偿的建议或辅导。号令建构有关发展中中原人民共和国家从发达国家追偿国内犯罪分子境外赃款赃物的提议和指点,维护中华以致任何发展中华夏儿女民共和国家的好处。

  3.公布经济资源消息功效有帮忙追偿专门的学问。拉动中华夏族民共和国与根本作案费用外逃指标国建立金融资源消息沟通和协作体制,协作境外冻结、追逃、引渡等司法帮助等职业,做实境外违规收益追回职业,维护国家受益。

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