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中国证券监督管理委员会通知2012年第13号

发布公文单位:中国证券监督管理委员会 中国证券监督管理委员会

文  号:中国证券监督管理委员会布告[2011]13号

文告日期:2011-4-29

生效日期:2011-6-1

现公布《关于期货集团股票(stock卡塔尔自己经营业务投资限定及有关事项的鲜明》,自二〇一二年二月1日起实行。

中国证券监督管理委员会

二○朝气蓬勃一年八月二11日

中国证券监督管理委员会有关股票(stock卡塔尔国集团证券自己经营业务投资约束及有关事项的鲜明

首先条 为了鲜明股票公司股票自己经营业务的投资限定及有关事项,根据《股票公司监督处理条例》,拟订本规定。

第二条 股票(stock卡塔尔企业从事股票(stock卡塔 尔(阿拉伯语:قطر‎自己经营业务,限于购销本规定附属类小部件《股票集团证券自己经营投资类型清单》所列期货。

股票(stock卡塔 尔(阿拉伯语:قطر‎公司因包销而购销股票,只怕为对冲风险参加经济衍生产品交易的,不受前款规定的限定。

2017威尼斯登陆网站 ,其三条 股票集团能够委托具有股票资金财产管理作业资格、特定顾客资金管理业务资格或然合格境内机构投资人身份的别的股票集团依旧资金管理集团实行理公证事务券投资管理。

股票集团将自有基金入股于依法公开采用实行的国债、投资级金融债、货币市集基金、中央银行票据等中国证券监督管理委员会(以下简称中国证券监督管理委员会卡塔尔承认的风险十分低、流动 性较强的股票(stock卡塔 尔(英语:State of Qatar),或许委托任何股票公司依旧资金处理公司进行股票投资管理,且投资规模合计不超越其净资本百分之八十的,无须拿到股票(stock卡塔尔自营业务资格。

第四条 股票公司能够设置分局,从事《证券集团证券自己经营投资类型项目清单》所列品种以外的经济付加物等投资。

举行前款规定子公司的股票(stock卡塔尔国集团,应当具备股票(stock卡塔尔国自己经营业务资格,并依据《期货(Futures卡塔 尔(阿拉伯语:قطر‎集团监督管理条例》第十一条有关改造公司章程首要条目的规定,事先报经中国证券监督管理委员会批准。

证券集团不得为那个第风流罗曼蒂克款规定的支行提供集资照旧保障。

第五条 股票(stock卡塔 尔(英语:State of Qatar)公司与本规定有关事项的净资本和高风险资本思索总计规范,试行《关于股票公司风险资金财产打算总结标准的明确》(中国证券监督管理委员会通告[2008]28号卡塔 尔(阿拉伯语:قطر‎、《关于调节股票公司净资本总计标准的规定》(中国证券监督管理委员会通告[2008]29号)的规定。

第六条 本规定自二零一一年5月1日起实践。中国证券监督管理委员会早前通告的关于规定与本规定不一致等的,以本规定为准。

附属类小零器件:股票(stock卡塔 尔(阿拉伯语:قطر‎集团期货(Futures卡塔尔国自己经营投资类型清单

附件:

股票(stock卡塔尔国公司股票(stock卡塔 尔(阿拉伯语:قطر‎自己经营投资系列清单

风流罗曼蒂克、已经和依法能够在境内证交所上市交易的期货。

二、已经和依法能够在境内银行间商场交易的以下期货:

(大器晚成卡塔尔国政党股票;

(二卡塔 尔(阿拉伯语:قطر‎国际开采机构毛曾祖父期货;

(三卡塔尔国中央银行票据;

(四卡塔 尔(阿拉伯语:قطر‎公司证券;

(五卡塔 尔(英语:State of Qatar)长期融资券;

(六卡塔 尔(阿拉伯语:قطر‎金融期货(Futures卡塔 尔(阿拉伯语:قطر‎;

(七卡塔尔国先前时代票据;

(八卡塔 尔(英语:State of Qatar)企业股票(stock卡塔尔券。

三、依法经中国证券监督管理委员会批准只怕备案件发生行并在境内金融机构柜台交易的股票。

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