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创业板上市公司证券发行管理暂行办法

发文单位:中国证券监督管理委员会

文  号:中国证券监督管理委员会令第100号

公告日期:2014-5-14

生效日期:2014-5-14

《创投板上市集团证券发行管理暂行办法》已经2015年1月二七日证监会第叁拾七次主席办公会议探讨通过,现予公布,自宣布之日起试行。

中国证券监督管理委员会主持人:肖钢

2014年5月14日

附属类小部件:《A主板上市公司股票(stock)发行管理暂行办法》.doc

A主板上市公司股票(stock)发行管理暂行办法

第一章 总 则

先是条 为了规范新三板上市公司(以下简称上市公司)证券发行行为,保护投资人的合法权益和社会公共利润,依照《股票法》、《公司法》制订本办法。

第二条 上市镇团申请在境内发行股票(stock),适用本办法。

本办法所称股票(stock),指下列股票(stock)品种:

(一)股票;

(二)可转变企业期货;

(三)证监会(以下简称中华人民共和国中国证券监督管理委员会)认同的其他系列。

其三条 上市集团发行股票,能够向不特定目标公开采用实行,也得以向特定对象非公开采用实行。

第四条 上市场团发行期货(Futures),必需诚实、准确、完整、及时、公平地揭破恐怕提供新闻,不得有虚假记载、误导性陈述恐怕首要遗漏。

上市公司看成消息揭发第一总总管,应当及时向保荐人、期货(Futures)服务单位提供真实、正确、完整的财务会计资料和任何材质,周密同盟保荐人、股票(stock)服务机关开展尽责考察。

第五条 保荐人应当从严试行法定义务,遵从工作法规和行业标准,对保荐的上市集团的报名文件和有价股票(stock)服务单位出具的正经意见进行严慎查验,督导上市集团正式运维,对上市集团是还是不是具有持续盈利本事、是或不是切合发行条件作出正式判定,并保管所出具的发行保荐书和上市公司的报名文件真实、正确、完整、及时。

第六条 为股票发行出具文件的期货服务部门和职员,应当严苛推行法定职务,依照本行业的事务标准和执业标准,对上市集团的相干作业资料实行审查批准和认证,确定保证所出示的正规化文件真实、精确、完整、及时。

第七条 上市场团应当创设投资中国人民保险公司养体制,优化投资回报机制,保险投资人的知情权和插手权等义务,切实保险投资人非常是中等投资人的合法权益。

第八条 中夏族民共和国中国证券监督管理委员会对上市公司股票(stock)发行的核查,不评释其对该证券的投资价值可能投资人的收入作出实质性判别或许有限支撑。投资者应当自主判定上市公司的投资价值并作出投资决策,自行担当因上市集团CEO与收入的转换导致的投资危害。

第二章 发行股票(stock)的尺度

先是节 通常规定

第九条 上店铺团发行股票(stock),应当相符《期货(Futures)法》规定的标准,况且切合以下规定:

(一)近日二年创造利润,净收益以扣除非平时性财务成果前后孰低者为总结借助;

(二)会计基础工作正规化,经营成果真实。内调控度健全且被有效奉行,能够合理保险公司财务数据的可信赖性、生产经营的合法性,乃至营业运维的频率与效果;

(三)近期二年遵照上市公司章程的分明试行现金分红;

(四)方今七年及一期财务报告未被注册会计员出具否定意见恐怕不可能表暗暗表示见的审计报告;被注册会计员出具保在意见或许带重申事项段的无保在意见审计报告的,所关联的事项对上市集团无重大不利影响依然在批发前入眼不利影响已经去掉;

(五)近年来一期末基金负债率高于五分二五,但上市集团非公开采用实行股票(stock)的不外乎;

(六)上市集团与控制股份股东或然实际上决定人的人手、资金财产、财务分开,机构、业务单独,能够自主经营管理。上市公司日前13个月内不设有违规对外提供担保只怕资金被上市集团控制股份自然人股东、实际调控人及其决定的其余店肆以借款、代还钱务、代垫款项大概其余办法占领的意况。

第十条 上市企业存在下列境况之一的,不得发行股票:

(一)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈诉或然主要遗漏;

(二)近些日子十一个月内未进行向投资人作出的公开承诺;

(三)近年来四11个月内因违反法律、行政法规、规则和章程受到行政处理罚款且剧情严重,大概受到刑事处理罚款,大概因违反证券法则、行政法则、规则和章程受到中夏族民共和国中国证券监督管理委员会的行政处置罚款;近些日子十三个月内遭到证券交易所的通晓呵叱;因涉嫌犯罪被司法活动立案调查也许关联犯罪非法被中国中国证券监督管理委员会立案考查;

(四)上市公司控制股份法人股东只怕实际上决定人前段时间十叁个月内因违反股票(stock)法规、行政法规、规则和章程,受到中夏族民共和国中国证券监督管理委员会的行政处置罚款,或然受到刑事处置罚款;

(五)现任董事、监事和高端管理人士存在背离《公司法》第一百四十七条、第一百四十八条规定的作为,可能近日三16个月内遭到中夏族民共和国中国证券监督管理委员会的行政处理罚款、近年来十一个月内受到证券交易所的公然指责;因涉嫌嫌犯罪被司法活动立案考察只怕关联犯罪违法被中华人民共和国证监会立案考查;

(六)严重伤害投资人的合法权益和社会公益的别的情况。

第十一条 上市集团访问基金运用相应适合下列规定:

(一)前次访问基金为主使用达成,且使用进程和功用与揭露情形基本一致;

(二)本次募集资金用途适合国家行当政策和准则、行政准则的鲜明;

(三)除金融类公司外,本次募融资金利用不得为具备交易性金融资金财产和可供出卖的金融资金财产、借予别人、委托理财等财务性投资,不得直接大概直接投资于以买卖期货为根本工作的商家;

(四)这一次募融资金入股实践后,不会与控制股份控股人、实际决定人发出同业竞争可能影响公司生产老板的独立性。

其次节 公开拓行股票

第十二条 向原投资人配售股份(以下简称配股),除顺应本章第3节规定外,还应该相符下列规定:

(一)拟配售股份数量不超越本次配售股份前资金总额的十分之二;

(二)控制股份法人代表应该在法人代表北大学会举行前公开许诺认配股份的多少;

(三)采取《期货(Futures)法》规定的代理与出售格局发行。

控股持股人不施行认配股份的允诺,也许代理与出卖期限届满,原持股人认购股票的数量未达到规定的规范拟配售数量十分之七的,上市集团应该根据发行价并加算银行相同的时间积储利息返还一度认购的持股人。

第十三条 向不特定对象公开始征采摘股金(以下简称增发),除顺应本章第四节规定外,还应该相符下列规定:

(一)除金融类公司外,最近一期末不设有持有金额十分的大的交易性金集资金财产和可供贩卖的金融资金财产、借予外人款项、委托理财等财务性投资的地方;

(二)发行价格不低于通告招股意向书前十七个交易日也许前三个交易日公司股票均价。

其三节 非公开拓行股票

第十四条 上市企业非公开采行期货除顺应本章第2节规定外,还应有切合本节的鲜明。

前款所称非公开采用实行证券,是指上市集团接纳非公开情势,向特定对象发股(stock)的行事。

第十五条 非公开采用实行证券的一定指标应当适合下列规定:

(一)特定目标相符股东北大学会决议规定的规格;

(二)发行对象不超过五名。

批发对象为境外战略投资人的,应当遵从国家的连带规定。

第十六条 上市集团非公开垦行股票(stock)分明发行价格和持股期限,应当切合下列规定:

(一)发行价格不低于发行期首近期贰个交易日公司证券均价的,此次发行股份自发行结束之日起可上市交易;

(二)发行价格小于发行期首日前拾九个交易日集团期货(Futures)均价但不低于五分四,或许发行价格小于发行期首近来三个交易日集团期货均价但不低于百分之八十的,本次发行股份自发行甘休之日起十贰个月内不足上市交易;

(三)上市公司控制股份持股人、实际决定人恐怕其决定的关联方以至董事会引进的境内外战略投资人,以不低于董事会作出此番非公开垦行期货(Futures)决议通告眼前21个交易日只怕前一个交易日公司股票均价的百分之八十认购的,此次发行股份自发行停止之日起三十八个月内不得上市交易。

上市企业非公开荒行期货将促成上市集团调整权产生变化的,还相应相符中中原人民共和国中国证券监督管理委员会的任何规定。

第十七条 上市场团非公开采用实行股票募集基金用来收购兼并的,免于适用本办法第九条第(一)项的鲜明。

第一节 发行可更改金融股票

第十八条 公开采用实行可转移城投债券的上市集团,除应当切合《期货法》规定的法规外,还应当相符本章第3节和本节的规定。

前款所称可转变公司股票(stock),是指上市企业依法发行、在自然时期内依靠约定的标准化能够转产生股份的企业证券券。

第十九条 可转移城投股票(stock)的为期最短为一年。

第二十条 可转变公司股票每张面值一百元。

可转换金融股票券的利率由上市集团与主承运输和销署售商协商鲜明,但无法不相符国家的有关规定。

第二十一条 公开荒行可转移城投证券券,应当委托具有资格的资金和信用评级机构举行信用评级和追踪评级。

资金和信用评级机构每年每度最少公告叁回追踪评级报告。

第二十二条 上市集团相应在可转移企业证券券期满后八个工作日内办理截止偿还钱券余额本息的事项。

第二十三条 公开垦行可转变企业股票(stock)券,应当约定尊敬证券持有人义务的艺术,以致证券持有人会议的义务、程序和决议生效条件。

存在下列事项之一的,应当召开股票(stock)持有人会议:

(一)拟退换募集表达书的预约;

(二)上市集团无法如期支付本息;

(三)上市集团减少资本、合併、分立、解散大概申请倒闭;

(四)保险人只怕担保物发生重要变化;

(五)别的影响股票持有人要害活动的事项。

第二十四条 可转移公司证券自发行甘休之日起八个月后得以调换为公司期货(Futures),转股期限由同盟社依据可转变城投期货(Futures)的接二连三期限及集团财务意况鲜明。

期货持有人对转移期货或许不转变股票(stock)有选用权,并于转股的前天改成上市公司法人股东。

第二十五条 转股票价格格应该不低于募集表达书通知日前十几个交易日和前二个交易日集团期货(Futures)均价。

前款所称转股票价格格,是指募集表达书事先约定的可更动企业期货券转变为每股股份所支付的价钱。

第二十六条 募集表明书能够预约赎回条约,规定上市公司能够按事先约定的规格和价格赎回尚未转股的可转移企业股票券。

第二十七条 募集表明书能够预约回售条约,规定股票(stock)持有人能够按事先约定的标准和价格将所持股票回售给上市集团。

采撷表明书应当约定,上市集团改换通告的征采资金用途的,赋予股票(stock)持有人三回回售的权利。

第二十八条 募集表达书应当约定转股票价格格调治的法则及措施。发行可调换金融证券后,因配股、送股、派息、分立及任何原因引起上市公司股份变动的,应当同一时间调治转股票价格格。

第二十九条 募集表明书约定转股价格向下勘误条文的,应当而且约定:

(一)转股票价格格矫正方案须提交集团法人代表北大学会表决,且须经插足会议的法人代表所持表决权的三分之一之上同意。持股人北学院会进行表决时,持有公司可转移期货(Futures)的持股人应该回避;

(二)改良后的转股票价格格不低于前项规定的法人代表北大学会举行以来20个交易日和前一个交易日公司股票(stock)均价。

其三章 发行程序

第三十条 上市公司申请发行股票(stock),董事会应当依法就下列事项作出决议,并提请法人股东北大学会批准:

(一)此番股票(stock)发行的方案;

(二)此番发行方案的论据深入分析报告;

(三)此番募融资金利用的主旋律报告;

(四)别的必得明显的事项。

董事会在编写这次发行方案的论证剖判报告时,应当结合上市公司所处行当和进步阶段、融资布署、财务意况、资金要求等景况进行实证分析,独董应当发布专属意见。论证深入分析报告最少包涵下列内容:

(一)此次发行股票及其品种选择的要求性;

(二)这次发行对象的精选范围、数量和正式的适当性;

(三)这一次发行定价的尺度、依靠、方法和顺序的合理;

(四)此次发行情势的样子;

(五)此番发行方案的公平性、合理性;

(六)这一次发行对原投资者权益只怕短暂回报摊薄的影响以致补充的具体措施。

第三十一条 法人代表北大学会就发行股票作出的调节,应当最少满含下列事项:

(一)本次发行证券的门类和数码;

(二)发行方式、发行对象及向原持股人配售的陈设;

(三)定价情势依然价位区间;

(四)募集基金用途;

(五)决议的保藏期;

(六)对董事会办理此番发行具体育赛事宜的授权;

(七)别的必需精通的事项。

第三十二条 法人股东北高校会就发行可调换公司证券作出的调节,应当最少蕴涵下列事项:

(一)本办法第三十一条规定的事项;

(二)股票(stock)利率;

(三)期货(Futures)期限;

(四)回售条目;

(五)还本付息的定时和章程;

(六)转股期;

(七)转股票价格格的规定和修正。

第三十三条 投资者北学院会就发行证券事项作出决定,必得经参加会议的持股人所持表决权的四分之二之上通过,中型小型投资人表决情形相应单独计票。向本公司特定的法人股东及其关联人发行股票(stock)的,投资人北大学会就发行方案展开裁定期,关联投资者应该回避。

上市集团就发行股票(stock)事项进行股东北大学会,应当提供电子投票的艺术,集团仍是能够经过其余方法为法人代表参与股东北大学会提供方便。

第三十四条 上市镇团年度董事会议能够依赖集团章程的分明,授权董事会决定非公开垦行融资总额不超越近期一年末净资金财产一成的股票(stock),该项授权在下一寒暑法人代表北大学会进行日失效。

上市集团年度董事会监事会给予董事会前款授权的,应当服从本办法第三十一条的规定通过相关决议,作为董事会行使授权的前提条件。

第三十五条 上市公司申请发行期货(Futures),应当由保荐中国人民保险公司荐,可是依附本办法第三十七条规定适用简易程序且依据本办法第四十条规定利用自行销售的除了。

保荐人也许上市公司应当比照中中原人民共和国中国证券监督管理委员会的关于规定编写制定和报送发行申请文件。

第三十六条 中夏族民共和国中国证券监督管理委员会根据下列程序审查批准发行股票的报名:

(一)收到申请文件后,四个事业日内决定是还是不是受理;

(二)中华夏族民共和国中国证券监督管理委员会受理后,对报名文件实行初审;

(三)新三板发行考察委员会核查申请文件;

(四)中国证监会作出核查也许不予核查的垄断。

第三十七条 上市公司申请非公开垦行证券集资额不超越RMB六千万元且不超越这段日子一年末净资产一成的,中华夏族民共和国证监会适用简易程序,然则近期十一个月内上市集团非公开采用实行股票的筹融资总额当先近期一年末净资金财产10%的除了。

前款规定的简易程序,中中原人民共和国中国证券监督管理委员会自受理之日起13个职业日内作出核算可能不予查验决定。

第三十八条 上商号团应当自中夏族民共和国中国证券监督管理委员会核查之日起四个月内发行股票。超过七个月未发行的,查证文件失效,须重新经中华夏族民共和国中国证券监督管理委员会核实后方可发行。

第三十九条 上市公司发行股票(stock)前发出首要事项的,应当暂缓发行,并当即告诉中华夏族民共和国中国证券监督管理委员会。该事项对此次发行条件构成重要影响的,发行期货的提请应当重新经中华夏族民共和国中国证券监督管理委员会核算。

第四十条 上市集团公开拓行期货,应当由期货(Futures)集团承运输和销署售。非公开拓行股票(stock)切合以下景况之一的,能够由上市集团机关发卖:

(一)发行对象为原前十名持股人;

(二)发行对象为上市集团控制股份法人代表、实际调整人要么其决定的关联方;

(三)发行对象为上市集团董事、监事、高等管理职员也许职员和工人;

(四)董事会同审查议有关议案时一度明确的境内外交政战略投资者恐怕其余批发对象;

(五)中夏族民共和国中国证券监督管理委员会断定的别的景况。

上市公司自行出卖的,应当在董事会议中规定发行对象,且不可使用竞价方式明显发行价格。

第四十一条 证券发行申请未获核查的上市集团,自中夏族民共和国证监会作出反对核查的主宰之日起四个月后,能够另行提议证券发行申请。

第四章 音讯揭露

第四十二条 上市集团发行股票,应当以投资人决策必要为导向,依照中中原人民共和国中国证券监督管理委员会鲜明的前后相继、内容和格式,编写制定公开辟行股票(stock)募集表达书只怕其余音讯表露文件,依法执行音信表露职责。

第四十三条 上市镇团相应确认保障投资人及时、足够、公平地获得合法揭露的新闻,音信表露文件使用的文字应当简洁、平实、浅白、易懂,便于中型Mini投资人阅读。

中国中国证券监督管理委员会分明的剧情是音信表露的最低须要,凡对投资人投资决策有第一影响的新闻,上市公司均应当丰硕透露。

第四十四条 股票发行议案经董事会决定通过后,应当在三个专业日内部报纸告证券交易所,公告进行持股人北大学会的公告。

使用搜求资金收购资金大概股权的,应当在公告进行股东北大学会通告的还要,透露该资金也许股权的着力处境、交易价格、定价依赖以至是不是与公司股东或然别的关联人存在利害关系。

第四十五条 法人股东北高校会通过本次发行议案之日起二个职业日内,上市公司应当揭露董事会决议决议公告。法人股东北大学会决议公告中应该满含中型Mini投资人单独计票结果。

第四十六条 上市集团提出发行申请后,出现下列情状之一的,应当在次一职业日予以文告:

(一)收到中中原人民共和国中国证券监督管理委员会反对受理或许停止核查决定;

(二)收到中华人民共和国中国证券监督管理委员会反对查证或许给予审验决定;

(三)上市集团撤回股票发行申请。

第四十七条 上商场团任何董事、监事、高等管理职员应当在大廷广众发行证券募集表达书等股票(stock)发行消息揭示文件上签名,保险荒诞不经虚假记载、误导性陈诉也许根本遗漏,并评释承担个别和相关的法律权利。

保荐人及保荐代表人应当声明对其保荐的上市集团公开荒行股票(stock)募集表明书等有价股票发行消息揭露文件的实际、正确性、完整性和及时性承责。

为股票(stock)发行出具文件的有价股票服务机关和职员理应申明对所出示文件的真实、正确性、完整性和及时性承责。

第四十八条 公开荒行股票(stock)募集说明书等股票发行音信透露文件所引述的审计报告、毛利预测核查报告、资金财产评估报告、资金和信用评级报告,应当由有资格的有价股票服务单位出具,并由最少二名有从业资格的人士具名。

当着发行股票募集表明书等股票发行消息表露文件所引用的法规意见书,应当由律师事务所出具,并由最少二名经办律师签定。

第四十九条 公开采用实行股票募集表达书自最后签名之日起五个月内一蹴而就。

大庭广众发行股票(stock)募集表明书等股票(stock)发行信息表露文件不得选择抢先保藏期的资本评估报告依旧资信评级报告。

第五十条 上市场团在公然发行股票前的二至四个职业日内,应当将经中夏族民共和国证监会同审查定的厂商发行股票募集表明书刊登在中夏族民共和国中国证券监督管理委员会钦定的互联网网址,并购置于中华夏族民共和国中国证券监督管理委员会内定的场馆,供公众查阅。

第五十一条 上市公司在非公开采用实行期货后的贰个专业日内,应当将发增势况报告书刊登在中夏族民共和国中国证券监督管理委员会钦命的互连网网址,并购买于中华人民共和国中国证券监督管理委员会钦定的场馆,供群众查阅。

第五十二条 上市集团得以将公开荒行股票(stock)募集表达书、发市场价格况报告书刊登于其余网址,但不足早于根据本办法第五十条、第五十一条规定揭露信息的光阴。

第五章 监禁和处分

第五十三条 上市场团违反本办法鲜明,中夏族民共和国中国证券监督管理委员会得以责令改进;对其直接承担的CEO人士和其他直接权利人,能够应用监禁谈话、肯定为不确切人选等拘押措施,记入诚信档案并公布。

第五十四条 上市集团及其间接承担的主任人士和另外直接义务者违反纪律、民事诉讼法则只怕本办法规定,依法应该给予行政处置罚款的,依照有关规定进行惩罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法活动,追究其刑责。

第五十五条 自申请文件受理之日起,上市集团及其控制股份法人股东、实际调控人、董事、监事、高档管理人士以致保荐人、证券服务机关及连锁人士即对报名文件的实际、正确性、完整性、及时性承担相应的法律义务。

上市公司报送的申请文件中记载的音信自相冲突、或然就一样事实前后存在不一样表明且有实质性差别的,中夏族民共和国中国证券监督管理委员会将制动踏板核查并自确认之日起十个月内不受理相关保荐代表人推荐的发行申请。

第五十六条 上市场团报送的提请文件中有虚假记载、误导性陈述或许根本遗漏的,中华夏族民共和国中国证券监督管理委员会将甘休检查核对并自确认之日起3八个月内不受理该上市公司的发行股票(stock)申请,并依照《期货(Futures)法》的关于规定实行处分;致使投资人在期货交易中相当受到伤害失的,应当依法承担赔偿义务。

第五十七条 上市肆团在发行股票决策、申请、发行进程中,违规向客人提供尚未依法公开揭发新闻的,中华夏族民共和国中国证券监督管理委员会可以对其直接担当的首席试行官人士和别的直接权利人采用幽禁谈话、料定为不合适人选等监禁方法,并依照《股票(stock)法》的有关规定举行处置罚款如故追究有关权利。

第五十八条 上市集团透露盈利预测,受益达成数如未达到规定的规范毛利预测的十分八的,除因不可抗力外,其法定代表人、财务老总应当在持股人北大学会及中中原人民共和国中国证券监督管理委员会钦点网址、报纸和刊物上公开作出解释并赔礼道歉;剧情严重的,中炎黄子孙民共和国中国证券监督管理委员会授予警示等行政处置处罚。

净收益实现数未达到毛利预测的百分之五十的,除因不可抗力外,中夏族民共和国中国证券监督管理委员会还是能够自确认之日起四拾三个月内不受理该上市集团的批发证券申请。

挂号会计师为上述盈利预测出具审查报告的进度中未勤苦尽职的,中中原人民共和国中国证券监督管理委员会将视剧情轻重,对相关单位和义务人采纳幽禁谈话等拘押格局,记入诚信档案并发布;剧情严重的,给予警报等行政处置处罚。

第五十九条 上市镇团违反本办法第十一条第(三)项、第(四)项规定的,中中原人民共和国中国证券监督管理委员会得以责令考订;故事情节严重的,自确认之日起三17个月内不受理该集团的发行期货(Futures)申请。

第六十条 上市公司及其董事、高端管理人士以至上市集团控制股份投资者、实际调节人及其决定的关联方违反所作出的与上市公司股票发行相关的预订恐怕承诺的,中中原人民共和国中国证券监督管理委员会得以对其选取软禁谈话、责令公开证实、责令改良、确定为不适宜人选等幽禁办法。

上市公司控制股份持股人只怕实际上调节人多年来十贰个月内未执行持有期货(Futures)意向等公开承诺的,不获得场本上市集团发行期货(Futures)认购。

第六十一条 保荐人出富有虚假记载、误导性陈说恐怕根本遗漏的发行保荐书的,中国中国证券监督管理委员会能够责令改良,并依据《股票法》和保荐制度的有关规定实行拍卖;致使投资人受到损失的,应当依法承担为赔偿而支付职责。

第六十二条 保荐人以不正当手腕苦闷中中原人民共和国中国证券监督管理委员会及其创投板发行核查委员会同审查核专门的学问的,保荐人或其连带具名职员的签名、盖章系伪造或变造的,也许不进行任何合法职责的,依照《股票法》和保荐制度的有关规定管理。

第六十三条 为股票发行出具审计报告、法律见解、资产评估报告、资金和信用评级报告及任何专属文件的股票(stock)服务部门和人士,在其出具的专属文件中留存虚假记载、误导性陈诉大概重大遗漏,中中原人民共和国中国证券监督管理委员会自确认之日起13个月内不接受相关部门出具的期货(Futures)发行专门项目文件,三19个月内不接受相关人士出具的证券发行专属文件;致使投资人受到损失的,应当依法承担赔偿任务。

第六十四条 承销机构在承运输和销署售非公开辟行的有价股票(stock)时,将股票(stock)配售给不符合本办法第十五条规定的靶子的,中中原人民共和国证监会能够责令校对;剧情严重的,自确认之日起肆十一个月内不收受其加入期货承运发卖。

第六十五条 上市场团在非公开垦行新上市证券时,违反本办法第四十条规定的,中国中国证券监督管理委员会得以责令改进;剧情严重的,自确认之日起叁拾四个月内不受理该上市公司的发行期货申请。

第六十六条 本办法明确的一定目的违背约定,私自转让限售期限未满的股票(stock)的,中夏族民共和国中国证券监督管理委员会得以责令考订;剧情严重的,自确认之日起十三个月内不得作为特定对象认购股票(stock)。

第六章 附 则

第六十七条 上市公司向职员和工人发行股票用于鼓劲的主意、上市集团发行绩优股的主意法律法则另有规定的,适用其鲜明。

第六十八条 本办法自发表之日起实施。

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