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保险公司股权管理办法

发文单位:中国保险监督管理委员会

文  号:中国保险监督委员会令二〇一六年第4号

公布日期:2014-4-15

生效日期:2014-6-10

(二〇一〇年10月4日中国保险监督管理委员会令2009年第6号公布依照二〇一五年3月三十五日《保监察委员会关于修改〈有限支撑公司股权管理措施〉的决定》修改装订)

第一章 总 则

率先条 为保持保险公司老总稳固,爱惜投资者和被保险人的合法权益,加强保险集团股权监管,遵照《中国公司法》、《中国家珍视文物保养险法》等法律、行政法规,拟定本办法。

其次条 本办法所称保险公司,是指经中国保险监督管理委员会(以下简称“中国中国保险监委会”)批准设立,并依法登记注册的外资投资者出资或许持有期货比例占公司注册资本不足五分三的保险集团。

其三条 中国家入眼文物吝惜监会根据有关法则、行政法规,对保障集团股权实践监督管理。

第二章 投资投资

第1节 日常规定

第四条 保障公司单个持股人(蕴含关联方)出资大概持有股票比例不得赶过保险公司注册资本的五分二。

中国家注重文物爱慕监会借助坚韧不拔战术投资、优化治理结构、幸免同业竞争、维护稳健发展的规范,对于满意本办法第十五条规定的机要自然人股东,经批准,其持有股票(stock)比例不受前款规定的限定。

第五条 八个以上的管教集团受一样机关决定或许存在调整关系的,不得经营存在利润冲突可能竞争关系的同类保证业务,中夏族民共和国家注重文物怜惜监会另有规定的除此而外。

第六条 保障公司的持股人应该用货币出资,不得用实物、知识产权、土地使用权等非货币资金财产作价出资。

保障集团投资者的出资,应当经会计员事务所检验资金并出示表达。

第七条 股东应该以来源合法的自有本钱向保证集团投资,不得用银行贷款及任何花样的非自有花费向保障公司投资,中夏族民共和国家器重文物尊敬监会另有规定的除了。

第八条 任何单位依旧个体不得委托旁人或然接受外人民委员会托具有保险集团的股权,中夏族民共和国家注重文物爱护监会另有鲜明的除此之外。

第九条 保证集团理应以中华人民共和国家入眼文物爱慕监会同审查定的文本和在中华夏族民共和国家入眼文物保养监会备案的文本为依靠,对法人代表实行注册,并办理工科商登记手续。

确保公司应该保管集团章程、持股人名单及工商登记文件所载有关法人股东的剧情与其实际境况同样。

第十条 法人代表应该向有限帮忙公司无疑报告其控制股份投资者、实际调控人及其变动情形,并就其与保证集团其余法人代表、别的持股人的实际上调控人里面是或不是存在以致存在何种关系关系向保障公司做出书面表明。

确认保证公司应该马上将公司投资者的控制股份法人股东、实际调控人及其变动情形和法人代表之间的关系关系报告中夏族民共和国家入眼文物保护监会。

第十一条 保证集团法人代表和骨子里决定人不得使用关系交易损害集团的好处。

法人代表利用关乎交易严重损伤保险企业收益,危及公司偿付技巧的,由中华夏族民共和国家注重文物保护监会责成校正。在遵从要求考订前,中中原人民共和国家入眼文物爱抚监会可以限制其股东权利;拒不考订的,能够责令其让渡所持的保证集团股权。

第四节 投资者身份

第十二条 向保险集团投资投资,应当为相符本办法明确条件的中国境内集团责任人、境外金融机构,但透过证交所购买上市保障公司证券的除了这几个之外。

中中原人民共和国中国保险监督委员会对投资投资另有鲜明的,从其鲜明。

第十三条 境内公司义务人向保证集团斥资入股,应当相符以下标准:

(一)财务意况非凡牢固,且有盈余;

(二)具备优良的高风亮节记录和纳税记录;

(三)近期五年内无重大犯罪违法记录;

(四)投资者为金融机构的,应当相符相应金融监禁机构的审慎禁锢目的要求;

(五)法律、行政准则及中中原人民共和国家入眼文物爱惜监会分明的别样标准化。

第十四条 境外金融机构向有限援救集团斥资入股,应当适合以下条件:

(一)财务处境突出稳固,近日多少个会计年度接二连三盈利;

(二)方今一年年末总财力不菲于20亿日币;

(三)国际评级机构如今四年对其长久信用评级为A级以上;

(四)近期四年内无根本犯罪违规记录;

(五)符合所在地金融禁锢机构的敬业软禁目的要求;

(六)法律、行政准绳及中中原人民共和国家器重文物珍视监会鲜明的其余标准。

第十五条 持有保险集团股权15%之上,恐怕不足15%但一贯恐怕直接调整该保证公司的显要持股人,还相应契合以下原则:

(一)具有持续出资技艺,前段时间多少个会计年度三番五次毛利;

(二)具有较强的花费实力,净资金财产相当的大于毛外祖父2亿元;

(三)信誉卓越,在本行业内部处理于超越地位。

其三章 股权更动

第十六条 保障公司改变出资额占领限权利公司注册资本5%以上的法人代表,恐怕改变持有股份有限公司股份5%之上的持股人,应当经中夏族民共和国家入眼文物保护监会许可。

第十七条 投资者通过证交所持有上市保证集团已发行的股份达到5%以上,应当在该事实发生之日起5日内,由有限协理公司报中中原人民共和国家入眼文物爱惜监会特许。中华夏族民共和国中国保险监委会有权供给不切合本办法明显资格条件的出资人转让所具备的股份。

第十八条 保证公司改换出资可能持有股票(stock)比例不足注册资本5%的投资者,应当在股权转让协议书签订后的八日内,就股权改换报中华夏族民共和国家注重文物保护监会备案,上市保证集团除了那个之外。

第十九条 保障集团股权转让获中华夏族民共和国家珍视文物珍贵监会许可或然向中中原人民共和国家着重文物爱抚监会备案后七个月内未成功工商改换注册的,有限扶植集团应该立时向中华夏族民共和国家入眼文物爱惜监会书面报告。

第二十条 保障公司第三回公开拓行期货也许上市后再集资的,应当获得中夏族民共和国家入眼文物爱戴监会的软禁思想。

第二十一条 保证公司第二回公开采用实行股票(stock)或许上市后再集资的,应当切合以下原则:

(一)治理结构健全;

(二)近期三年内无重要犯罪非法行为;

(三)内控种类周密,具有较高的风险管理水平;

(四)法律、行政准绳及中中原人民共和国家入眼文物爱慕监会分明的别样规范。

第二十二条 保证公司相应自知悉其股东发出以下意况之日起31日内向中夏族民共和国家珍视文物爱戴监会书面报告:

(一)所持保障公司股权被选拔诉讼保全措施或许被强制试行;

(二)抵押只怕解质押所全部的保证公司股权;

(三)更动名称;

(四)发生合併、分立;

(五)解散、破产、关闭、被接管;

(六)其余可能变成所持保证集团股权发生变化的意况。

第二十三条 有限帮助公司股权采纳拍卖格局开展处分的,保证公司应当于拍卖前向拍卖人告知本办法的关于规定。投资者通过拍卖竞得保险集团股权的,应当相符本办法鲜明的身份条件,并依据本办法的分明报中中原人民共和国家入眼文物爱抚监会承认也许备案。

第二十四条 法人股东质押其独具的保证集团股权,应当签定股权抵押左券,且不得妨害任何持股人和有限支撑集团的补益。

第二十五条 保证集团应该抓好对股权质押和解抵押的管制,在持股人名单上记载质押相关消息,并马上支援法人股东向有关部门办理出质登记。

第二十六条 保障集团股权质权人受让保障集团股权,应当适合本办法分明的身份条件,并根据本办法的规定报中夏族民共和国家注重文物吝惜监会批准大概备案。

第四章 质感上报

第二十七条 申请人提交申请材质必得诚实、正确、完整。

第二十八条 申请设立有限扶植公司,应当向中华夏族民共和国家注重文物保养监会建议书面申请,并交由投资者的以下材料:

(一)投资者的主导意况,包罗营业证照复印件、经营范围、协会管制架构、在同行业中所处的身份、投资资金来源、对外投资、本身及涉及机构注入资金入股其余金融机构的场地;

(二)投资人经会计员事务所审计的上一年度财务会计报告,投资者为境外金融机构或许根本股东的,应当交付经会计员事务所审计的近年八年的财务会计报告;

(三)投资者前段时间六年的缴税注解和由征信机构出具的投资人征信记录;

(四)投资者的第一股东、实际调控人及其与保证集团别的投资者之间涉及关系的图景表达,不设有涉嫌关系的应有提交无涉及关系情状的评释;

(五)投资者的出资协议书也许股份认购合同书及投资者的股东大会、持股人北大学会只怕董事会同意其注入资金的验证材质,有首席试行官机构的,还需提交高管机构同意其投资的表达资料;

(六)投资者为金融机构的,应当提交留神监禁指标报告和所在地金融囚禁机构出具的监处看法;

(七)投资者近来五年无主要违规不合法记录的扬言;

(八)中华夏族民共和国家注重文物爱抚监会明确的别样材质。

第二十九条 保障公司更改注册资本,应当向中国中国保险监督委员会建议书面申请,并交给以下资料:

(一)集团董事会监事会恐怕持股人北大学会通过的充实只怕减弱注册资本的决定;

(二)增添依旧减弱注册资本的方案和趋势钻探告诉;

(三)扩大或然减少注册资本后的股权结构;

(四)检验资金报告和投资人出资或然减少资本申明;

(五)退出股东的名称、基本处境及减少资本金额;

(六)新扩展持股人应该提交本办法第二十八条规定的有关质感;

(七)中华夏族民共和国家入眼文物珍贵监会明确的此外资料。

第三十条 持股人转让有限辅助公司的股权,受让方出资可能持有股票(stock)比例高达保障集团注册资本5%之上的,保障公司理应向中国家器重文物爱戴监会提议书面申请,并付诸股权转让契约,但由此证交所购买上市保障城投期货的除却。

受让方为新扩大持股人的,还应当交付本办法第二十八条规定的关于资料。

第三十一条 投资者转让保证集团的股权,接受让渡方出资大概持有股票(stock)比例相差保证公司注册资本5%的,保险集团应该向中华夏族民共和国中国保险监委会提交股权转让报告和股权转让协议,但经过证交所购买上市保障集团证券的除了。

受让方为新添持股人的,还相应提交本办法第二十八条规定的有关材料。

第三十二条 保证公司第一回公开垦行股票也许上市后再融资的,应当提交以下资料:

(一)集团持股人北高校会通过的第三遍公开采用实行期货(Futures)或然上市后再融资的决议,以至授权董事会管理有关事情的决定;

(二)第三回公开荒行股票大概上市后再融资的方案;

(三)第一次公开垦行股票(stock)可能上市后再融资之后的股权结构;

(四)偿付技艺与厂家治理处境评释;

(五)经营业绩与财务情形表达;

(六)中华夏族民共和国家重点文物保养监会鲜明的其余材质。

第五章 附 则

第三十三条 全体外资法人代表出资只怕持有股票(stock)比例占集团注册资本33.33%以上的,适用外国资本保证公司保管的关于规定,中国家入眼文物敬爱监会另有鲜明的除却。

第三十四条 保障集团(控制股份)公司、保障资金财产管理公司的股权管理适用本办法,法律、行政法规可能中夏族民共和国家入眼文物爱慕监会另有明确的,从其规定。

第三十五条 保证公司违反本办法,私自增(减)注册资本、改动法人代表、调度股权结构的,由中夏族民共和国家珍视文物尊崇监会依附有关规定予以重罚。

第三十六条 本办法由中国家着重文物爱慕监会顶住解释。

第三十七条 本办法自二〇〇五年十二月12日起实施。中夏族民共和国家入眼文物珍贵监会两千年八月1日颁发的《向保证集团投资投资暂行规定》(保监发〔三千〕49号)以至2004年1月二八日揭露的《关于专门的学问中资保证公司摄取外国资本参加股份有关事项的通告》(保监发〔二零零三〕126号)同有的时候候废止。

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